云南省旅游发展委员会2017年度部门整体支出绩效自评报告

发布日期:2018年09月30日    来源:云南省旅游发展委员会    网站编辑:邓磊    【打印文章

为促进部门从整体上提升预算支出管理目标设置的准确性、预算配置的合理性、预算执行的及时性、预算管理的规范性和部门履职的有效性,强化部门支出责任,规范资金管理行为,提高财政资金使用绩效,根据《云南省省级部门财政支出绩效自评暂行办法》(云财预〔2016〕98号)文件要求,积极组织相关人员,对2017年度的部门整体支出完成绩效自评。现将绩效自评情况报告如下:

一、部门基本情况

(一)部门概况

1.部门职责情况

根据《云南省人民政府办公厅关于印发云南省旅游发展委员会主要职责内设机构和人员编制规定的通知》(云政办发〔2014〕57号)的规定,省旅游发展委(以下简称省旅发委)主要职责是:一是拟订旅游业发展的战略目标和政策,编制旅游业发展的中长期规划和年度计划;负责旅游产业综合发展与改革的实施工作。二是起草旅游业管理的地方性法规、政府规章草案;负责旅行社、旅游饭店、出国旅游、边境旅游、优秀旅游城市创建、导游队伍和特种旅游的有关管理工作。三是组织旅游资源的普查、开发与有关保护工作;指导重点旅游区域、目的地和线路的规划开发;会同有关部门管理旅游发展资金及其他旅游开发建设资金,引导旅游业的社会投资和利用外资。承担三江流域旅游综合开发的职责。四是承担规范旅游市场秩序、监督管理服务质量、维护旅游消费者和经营者合法权益的责任。组织拟订旅游区、旅游设施、旅游服务、旅游产品等方面的标准,并对执行情况进行监督检查;负责旅游安全的综合协调和监督管理,指导应急救援工作;指导旅游行业精神文明建设和诚信体系建设。五是拟订国内外旅游市场开发战略,组织、指导旅游节庆会展的产品开发、品牌培育;组织、协调旅游宣传促销活动;承担对外交流与合作的有关工作。六是负责旅游统计和旅游经济运行分析工作。制定旅游人才规划并组织实施,指导旅游培训工作。七是承办省人民政府交办的其他事项。

2.部门机构设置及在职人员情况

省旅发委为云南省人民政府组成部门,委属事业单位6家,分别为:云南省旅游发展委机关服务中心、云南旅游职业学院、云南省旅游执法总队、云南省旅游规划研究院、云南省旅游信息中心和云南省旅游培训中心,其中前5家为财政供养的事业单位,云南省旅游培训中心为自收自支的事业单位。内设9个正处级机构(分别为:办公室、政策法规处、规划发展处、产业促进处、行业管理处、市场开发处、区域合作与会展处、财务统计处、人事处)和机关党委、离退休人员办公室。截至2017年年底,在职在编实有人数412人(包括下属纳入决算的4家事业单位财政供养人员),其中政府机关人员60人,工勤人员9人,财政补助事业人员343人。

(二)部门绩效目标设立情况

根据《云南省人民政府关于建设旅游强省的意见》、《云南省旅游产业转型升级三年(2016-2018年)行动计划》的要求,结合部门发展规划、行业发展规划,2017年度部门整体支出绩效目标主要为:

1.建设旅游强省。建设旅游强省目标主要体现在产业实力强、产业贡献强、产业竞争力强、支撑产业发展能力强四个领域。

2.保持接待国内海外旅游人数持续增加。根据《中共云南省委 云南省人民政府关于建设旅游强省实现旅游产业跨越发展的意见》所确定的工作目标,省旅发委根据实际情况结合部门三年支出规划,具体量化绩效目标为:一是国内旅游者接待量达5.6亿人次;二是海外旅游者接待量年达650万人次;3.旅游业总收入持续增长。根据《中共云南省委云南省人民政府关于建设旅游强省实现旅游产业跨越发展的意见》所确定的工作目标、省旅发委根据自身实际情况结合部门三年支出规划,具体量化绩效目标为:2017年旅游业总收入达6700亿元。

(三)部门整体收支情况

1.部门整体收入情况

如表1-1所示,2017年度省旅发委部门年初预算收入数约84,946.18万元,决算总收入约27,771.00万元,年初预算的收入与决算情况差异较大。

表1-1 2017年省旅发委收入情况表

项目行次年初预算数(元)决算数(元)
栏次 12
一、财政拨款收入1826,766,300.00251,854,897.28
  其中:政府性基金2————
二、上级补助收入3————
三、事业收入421,695,500.0022,783,180.00
四、经营收入5——673,865.25 
五、附属单位上缴收入6————
六、其他收入71,000,000.002,398,016.16
本年收入合计8849,461,800.00277,709,958.69
用事业基金弥补收支差额90.00 1,168,218.86
年初结转和结余100.00 1,500,678.89
基本支出结转11——0.00
项目支出结转和结余12——1,953,354.22
经营结余13——-452,675.33
总计14849,461,800.00280,378,856.44

2.部门整体支出情况

2017年省旅发委实际收入总额决算数约为27,771万元,实际支出约为27,981.30万元。2017年度省旅发委整体支出按照支出性质和经济分类主要划分为“基本支出”“项目支出”和“经营支出”三大类:

(1)基本支出:主要用于保障省旅发委机关、下属事业单位等机构正常运转,支出范围包括人员工资、车辆过路过桥费、汽车燃油费、公务接待费用、办公费用、印刷费、水电费、办公设备购置费、离休费、退休费和差旅费用等日常支出。如表1-2所示,全年的基本支出为:10,960.65万元(其中:人员经费8,061.81万元,日常公用经费2,898.84万元)。

表1-2 2017年省旅发委基本支出情况表

项目(按支出性质和经济分类)行次年初预算数(元)决算数(元)
一、基本支出185,375,900.00109,606,496.52
人员经费249,151,600.0080,618,053.25
日常公用经费336,224,300.0028,988,443.27

根据《云南省旅游发展委员会2017年“三公”经费预算情况说明》及现场核查情况显示,2017年“三公”经费财政拨款预算安排657.1万元,2017年“三公”经费预算数比2016年预算数667万元减少9.9万元,2017年“三公”经费决算为527.55万元,比2016年决算数496.08增加31.47万元。其中:

A、因公出国(境)费

2017年省游发委会因公出国(境)团组26次,出国(境)68人。实际发生因公出国(境)费339.5万元,比2016年决算数382.16万元减少42.66万元。主要原因是落实省委省政府因公出国(境)只减不增的政策要求。

B、公务用车购置及运行维护费

2017年省旅发委未购置公务用车,年末公务用车保有量18辆,公务用车购置及运行维护费44.66万元。其中:购置费0万元,与2016年相同;运行维护费44.66万元,比2016年决算数30.95万元增加13.71万元,同比增加44.30%,增加的原因为2017年国际旅游交易会召开车辆使用量大至公车运行维护费增加。

C、公务接待费

2017年省旅发委发生公务接待费(含国内外)143.38万元,比上年82.97万元增加60.41万元,同比增加72.81%,增加的原因为今年在昆明召开由国家旅游局、民航总局和云南省政府三家主办的2017年国际旅游交易会导致公务接待费增加。

(2)项目支出:主要用于保障省旅发委机关、下属事业单位等为完成特定的行政工作任务、事业发展目标,用于专项业务工作的经费支出。2016年末结余结转195.34万元,2017年度省旅发委项目资金到位总额为16,859.78万元,占预算批准数的22.07%,实际完成项目支出16,946.15万元,占到位资金比重为100.51%(包括2017年对下转移支付资金2,000万元),项目支出年末结转和结余108.97万元,主要是本年度本级机关未完成需跨年度执行项目结转,项目分别为:全省旅游市场整治和“一部手机游云南”项目。

(3)经营支出:2017年省旅发委用于经营支出74.50万元。

(四)部门预算管理制度建设情况

省旅发委部门预算管理制度健全。项目资金年初全部纳入预算管理,其中旅游宣传促销资金按照《云南省省级财政项目专项资金管理办法》和《云南省旅游发展委员会财务管理办法》严格执行,执行情况良好。旅游发展专项资金,执行省财政厅、省旅发委两家联合制定的《云南省旅游发展专项资金管理办法》,该办法包括旅游项目的申报、审核、资金下拨、资金检查监督以及绩效评价等规定。在项目资金的管理上,年初根据各地州旅游部门报的重大旅游项目,由省财政厅和省旅发委两家单位共同对项目进行筛选,报省政府批准,全部纳入预算管理,根据资金的分配方案,项目资金由省财政下拨到各级财政逐级下达,最后由同级财政拨付到同级旅游部门,旅游部门按照工程完成情况及时拨付到项目实施单位,做到专款专用,并接受财政、审计和主管部门的监督,保证了资金的安全使用。

二、绩效自评工作情况

(一)自评目的

通过开展部门整体支出绩效自评,一是促进部门从整体上提升预算编制、执行、监督和绩效管理等能力和水平;二是促进部门从整体上提升预算支出管理目标设置的准确性、预算配置的合理性、预算执行的及时性、预算管理的规范性和部门履职的有效性,强化部门支出责任,规范资金管理行为,优化财政支出结构,保障各项民生政策落实,丰富财政管理手段,提高财政资金使用绩效;三是验证省旅发委整体支出决策是否科学合理、项目执行是否高效、项目产出是否达标、项目效果是否明显。总的来讲,通过绩效自评,了解部门资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效,检验资金支出效率和效果,分析存在的问题和原因,及时总结经验,改进管理措施,加强财政支出管理,不断增强和落实绩效管理责任,完善工作机制,培养绩效意识、成本意识和责任意识,进而有效提高财政资金的使用效益和管理水平。

(二)自评依据

1.云南省财政厅关于印发《云南省省级财政预算绩效评价操作规程(试行)》的通知(云财评审〔2016〕39号);

2.云南省财政厅关于印发《云南省省级部门财政支出绩效自评暂行办法》的通知(云财预〔2016〕98号);

3.云南省财政厅关于印发《云南省省级财政预算绩效管理暂行办法》的通知(云财评审〔2015〕295号);

4.云南省财政厅关于印发《云南省省级财政预算绩效目标管理暂行办法》的通知(云财预〔2015〕344号);

5.云南省财政厅关于印发《云南省省对下专项转移支付资金绩效管理暂行办法》的通知(云财预〔2015〕427号)

6.云南省财政厅关于印发《云南省省对下专项转移支付绩效目标管理暂行办法》的通知(云财预〔2016〕5号);

(三)自评方法

1.直观判定法

直观判定法是最简单的一种绩效自评指标及其权重确定方法。该方法主要是根据决策者自身的经验以及对各项自评指标重要程度的认识,或者从引导意图出发,对各项绩效自评指标设计及其权重进行分配。通过召集专家讨论,听取大家的意见,最后由决策者和专家共同确定绩效自评指标及其权重值。

2.因素分析法

对定性指标和不存在标准值的指标,采用因素分析法,即指标标准定为100,并对影响指标结果的因素进行分析,设计出主要影响因素及因素权重分。

3.问卷调查法

根据省旅发委相关履职机构的覆盖范围进行公众满意度问卷调查,侧重于考察社会公众对省旅发委及其直属单位整体支出绩效指标的社会效益。绩效自评小组按照部门满意度从办事效率、履职能力、服务态度、服务质量和廉洁自律等五个方面调查;公众满意度从质量改善、推动发展、履职能力、工作态度、廉洁自律等五方面来进行走访和问卷调查。

4.证据收集方法

本绩效评价采用的证据收集方法包括:项目单位自查、现场核查、案卷研究、案例研究、面访、座谈会、问卷调查等。

(四)自评指标体系

1.绩效自评指标

2017年省旅发委绩效自评指标体系设置主要依据《云南省省级部门财政支出绩效自评暂行办法》(云财预〔2016〕98号)文件、省旅发委往年自评和再评价指标体系的设计,结合部门整体支出绩效自评表,包括绩效目标,绩效内容,编制预算时确定的任务和措施等方面,构成绩效自评指标体系内容。此次自评是根据2017年初上报财政的《云南省省级预算部门整体支出绩效目标申报表》中的部门整体支出绩效指标为根据。

此次省旅发委绩效自评指标体系共设置4个一级指标:投入、过程、产出、效果。其中投入与过程按照云财预〔2016〕98号的共性指标执行。在产出与效果指标的选择中,采用主成分分析法。绩效自评指标体系共有三级指标,一级指标4个:投入、过程、产出和效果;二级指标7个:目标设定、预算配置、项目执行、预算管理、资产管理、职责履行、履职效益;三级指标22个:绩效目标合理性、绩效指标明确性、预算编制科学性、基本支出保障、重点支出安排率、“三公经费”控制率、预算执行率、部门财政预算结转结余控制、“三公经费”变动率、项目组织、管理制度健全性、基础信息完善性、信息公开、资产制度健全性和使用有效性、旅游产业转型升级、提升旅游企业竞争力、健全旅游发展支撑体系、旅游产业国际化水平、社会效益、经济效益、生态效益、社会公众或服务对象满意度。

2.绩效自评指标分值权重与绩效评分

根据部门整体支出特性,投入指标权重占18%,过程指标权重占34%、产出指标权重占27%,效果指标权重占21%。绩效自评指标体系评分为百分制,其中:投入指标总分18分,过程指标总分34分,产出指标总分27分,效果指标总分21分。具体各级指标分值详见附件1《省旅发委2017年度部门整体支出绩效自评指标体系》

绩效评分分为三个步骤:一是运用既定的评价标准和评价方法,根据收集整理的数据和分析结果,对各项指标进行打分;二是根据各项指标权重,算出综合绩效分值;三是根据绩效得分,确定绩效等级,评价结果分为:优、良、中、差四个等级,具体等级划分为:得分≥90分为“优”;90分>得分≥80分为“良”;80分>得分≥60分为“中”;得分<60分为“差”。

(五)自评组织过程

1.前期准备

(1)按照《云南省省级部门财政支出绩效自评暂行办法》(云财预〔2016〕98号)要求,根据省旅发委的基本情况和自评范围,预算执行进度,绩效目标的清晰度和项目基础资料的完备程度,确立部门整体支出、旅游发展专项(含省本级和对下转移支付)和旅游宣传促销项目、导游考试成本性补偿项目、云南旅游形象广告投放(追加项目)纳入2017年的绩效自评范围,向相关处室和项目单位下发绩效自评通知。

(2)为切实做好2017年度省旅发委的整体支出绩效自评工作,省旅发委领导高度重视,一是成立了以省旅发委陈述云副主任为领导的绩效自评领导小组(小组成员主要为部门主管领导和相关处室负责人),主要负责成立绩效自评工作组、下达绩效自评通知书,审核绩效自评实施方案、审核绩效自评报告等工作。二是组建了以省旅发委财务统计处张凯峰副处长为领导的绩效自评工作组(主要成员为自评涉及到具体使用资金的相关处室,包含旅游行业、项目实施等方面的专家),负责拟定绩效自评实施方案、实施具体绩效自评,撰写并提交绩效自评报告等工作。

(3)绩效自评分工:整体支出项目绩效自评由财务统计处牵头,其它相关各处室配合;旅游发展专项资金绩效自评(含省本级和对下转移支付)由产业促进处、行业管理处、规划产业处等联合负责;旅游宣传促销项目由市场处牵头,省旅游信息中心、区域合作会展处等配合。

(4)拟定实施方案。绩效自评工作小组通过会议座谈、对项目单位提交的相关资料进行审核,结合自评要求,通过与绩效自评领导小组和自评相关方的沟通反馈,拟定实施方案,有针对性的制订指标体系和指标权重,确保评价方法、评价指标体系科学合理、可操作。

2.组织实施

(1)资料收集(4月27日-4月30日)。绩效自评工作小组通过下发资料清单、现场调研、访谈、设计编制相关表格请相关处室和实施单位填写等方式来收集绩效自评所涉及的基础资料。

(2)研究案宗(5月1日-5月15日)。绩效自评工作小组从各类文档资料中寻找与自评对象相关的评价数据,着重注意对资料形成流程、控制环境进行评估;对同一绩效自评指标在不同文件中的数据进行比对核实,以保证获取书面证据的可靠性、可用性。

(3)实地调研(5月16日-5月30日)。此次部门整体支出绩效自评,旅发委绩效自评工作组根据既定的实施方案,深入涉及到的处室和下属单位收集相关基础资料,积极开展实地评价,对省旅发委整体支出和项目支出按照支出分类进行现场检查核实,主要评价省旅发委整体支出和重点项目支出的预算绩效目标设置是否准确;预算配置是否科学;预算执行是否及时;预算管理是否规范;职责履行是否良好;以及其他基础信息。深入了解分析预算管理各环节存在的主要问题,并按照评价指标进行评分。

(4)数据分析与报告撰写(6月1日-8月20日)。自评报告分为云南省财政一体化系统(简称DBCS部门预算管理系统)网上申报和专业自评报告,后者对前者进行专业论证。为保证自评报告的完成质量,这期间分为三个步骤:一是自评工作小组会同旅发委系统内的相关专家召开内部专题综合分析会;二是根据内部会审结果形成自评报告初稿报经省旅发委绩效自评领导小组集中会审,统一研究和处理自评工作反映出来的问题,确保评价成果客观、公正、科学,三是结合相关处室及项目单位反馈意见进行修改完善后形成正式报告。

为确保整体绩效自评工作按计划顺利进行,省旅发委将采取以下措施保证此次自评工作在规定时限内完成评价工作:

一是团队协作。此次绩效自评工作涉及财务统计处、市场开发处、产业促进处、省旅游信息中心、政策法规处、区域合作会展处、行政管理处等,各参与者之间保持密切有序的协作和沟通,以保证各预期工作期限顺利实现。二是人员保障。为自评配套足够的旅游方面和绩效评价当面的专业技术人员、丰富的绩效自评工作经验,以满足绩效自评的要求。三是工作期限进度控制的奖惩措施。严格执行省旅发委关于绩效自评进度控制的奖惩制度。对本次绩效自评工作进度没有按照评价小组的进度要求完成的人员或处室,省旅发委将严格按照省旅发委内部绩效考核办法予以处罚,对按时或提前完成进度要求的人员,省旅发委将给予表彰或奖励,并纳入年终考评。

三、评价情况分析及综合评价结论

(一)评价情况分析

1.投入情况分析

从综合指标评价得分来看,此项综合评价满分18分,实际得分15分(占该项分值的83.33%)。总体上反映出省旅发委目标设置和预算配置对于部门履职有一定的合理性,但还需进一步改进。

(1)绩效目标合理性,绩效目标设定符合规定的职能职责要求,科学合理,符合部门制定的中长期实施规划,总分3分,评价得分3分。

(2)绩效目标明确性,绩效目标设定明确,对建设旅游强省任务、《云南省旅游产业转型升级三年(2016-2018年)行动计划》和《云南省旅游文化产业发展规划(2016-2020年)》都进行了具体年度任务分解,而且做了相应的量化,总分4分,评价得分4分。

(3)预算编制科学性,根据部门2017年决算报表中关于部门决算量化评价表评分标准,部门得分67.5分,反映出部门预算编制的精细化水平和预算执行还需要进一步加强,总分3分,评价得分1分。

(4)基本支出保障,基本支出预算能够保障机构正常运转,人员工资、日常公用经费以及其他完成部门职能任务所必须的支出,但个别单位存在用项目资金弥补公用经费不足的情况,总分2分,评价得分1分。

(5)重点支出安排率,2017年省旅发委项目支出预算批复为72,899.59万元,用于省旅发委旅游宣传促销专项11,701.93万元,省本级的旅游发展专项资金61,073.66万元,两个重点支出的预算总数为72,775.59万元,重点支出安排率99.83%,有效保障部门履行主要职责和完成重点任务,总分3分,评价得分3分。

(6)“三公”经费控制率,根据《云南省旅游发展委员会2017年“三公”经费预算情况说明》及现场核查情况显示,2017年“三公”经费财政拨款预算安排657.1万元,其中,安排因公出国(境)费503.6万元,公务用车购置及运行维护费96.5万元,公务接待费57万元。2017年“三公”经费预算数比2016年预算数667万元减少9.9万元,“三公经费”控制率为-1.48%,减少的主要原因是:省旅发委厉行节约、节俭理政,推行廉政建设,提升服务能力和水平,努力降低行政运行成本。总分3分,评价得分3分。

2.过程情况分析

总体上2017年省旅发委的预算执行良好,预算管理也比2016年更加到位,但是从综合指标评价得分来看,此项综合评价满分34分,实际得分28.9分(占该项分值的85%),省旅发委在预算执行和预算管理上但还需进一步加强。

(1)预算执行率,省旅发委2017年的预算完成数为28,015.77万元,预算数为84,946.18万元,预算完成率为32.98%;调整预算数为56,900.41万元,预算调整率为66.98%;资金使用合规性上,部分单位存在收入挂往来科目、往来账长期挂账未清理等现象。总分9分,评价得分5分。

(2)部门财政预算结转结余控制,2017年省旅发委年末结转结余56.59万,未超过上年结转结150万元,总分2分,评价得分2分。

(3)“三公经费”变动率,2017年省旅发委“三公经费”决算数为527.55万元,比2016年决算数496.08万元增加31.47万元,变动率在6.34%,总分3分,评价得分1.09分。

(4)项目组织,省旅发委认真履行省旅游产业发展领导小组、旅游文化产业推进组办公室职能,充分调动41家领导小组成员单位、29家推进组配合部门和10家兼职副主任单位的力量,积极投入旅游产业转型升级,保证部门管理和项目组织管理的顺利流畅,但是在具体实施上,也存在着一些不足之处。例如在旅游发展专项-省对下转移支付这一块,项目主体责任方面还存在一定程度的模糊性,由于旅发资金涉及到整合性资金、补助资金等,资金下达时,大多数由省财政统一直接下达到州市或者县市区,省旅发委在这方面很难及时有效的进行项目的组织管理和跟踪,总分4分,评价得分4分。

(5)管理制度健全性,省旅发委每年都在积极探索和完善适用于本身的管理制度,管理制度健全有效,有力地保障各项目的有力执行和各项目经费合规使用。在项目资金使用和管理上,严格执行《云南省省级财政项目专项资金管理办法》《云南省旅游发展委员会财务管理办法》《云南省旅游发展专项资金管理办法》等,总分8分,评价得分8分。

(6)基础信息完善性,根据自评小组的书面评审和现场评审,省旅发委部门基础数据和会计数据详实,总分2分,评价得分2分。

(7)信息公开,根据财政要求和省旅发委《云南省旅游发展委员会政府信息公开指南》,截止自评开展时间,省旅发委已经及时公开年度预算、“三公经费”预算和其他政府信息,总分2分,评价得分2分。

(8)资产管理制度健全性和使用有效性,省旅发委严格执行省政府和《云南省旅游发展委员会财务管理办法》对资产的采购、审批、验收、保管、使用的要求,同时,2017年省旅发委固定资产账务管理合规、账实相符、处置资产规范,总分4分,评价得分4分。

3.产出情况分析

从综合评价指标得分情况来看,此项综合评分满分为27分,实际得分27分(占该项满分值的100%)。反映出部门履职较好的实现了建设旅游强省、保持接待国内海外旅游人数持续增加、旅游业总收入持续增长等预期任务。

(1)强化品牌引领,推进产业转型升级,突出项目带动和示范创建,有效助推产业转型升级。主动适应旅游需求的新变化,立足优势和特色,突出规划引领,坚持实施大项目带动战略,统筹整合各级各部门资金,不断加大招商引资和政府引导性资金投入力度,千方百计加快推进项目建设和示范创建,不断加快旅游基础设施项目建设,推进传统景区改造提升,实施全域旅游发展战略,推动产业融合发展,促进全省旅游产业转型升级和提质增效;启动了全省特色旅游城市、旅游强县、旅游名镇、旅游名村、旅游生态农庄创建标准及验收管理办法,云南省旅游度假区建设、全域旅游示范区创建等标准的编制;乡村旅游扶贫工作持续推进,旅游扶贫工作方案启动实施,旅游扶贫统计体系初步构建,“千企千村帮扶行动计划”、旅游规划公益扶贫等重点工作有序进行,总分3分,评价得分3分。

(2)推动“旅游+”,打造新产品新业态,推进综合管理体制改革,切实提升管理服务水平。始终坚持问题导向,针对管理体制机制上的“痛点”,打破因循守旧的思想观念和墨守成规的管理模式,着力完善旅游公共服务体系,大力推行旅游综合管理,推动大理、腾冲国家级旅游业改革创新先行区建设;在全省推行“1+3+N+1”旅游综合监管模式,全省16个州市均建立了旅游综合监管调度指挥部及指挥中心,共挂牌设立了30支旅游警察队伍、23个旅游工商分局机构、146个旅游案件巡回审判机构、1个旅游执法履职监督办公室;围绕旅行社和导游管理的重点难点问题,制定了《云南省旅行社经营行为评价及重点监管办法》《云南省导游人员服务质量综合评价办法》2个管理办法并发布实施;推进旅游行业协会改革,出台《云南省旅游行业协会改革方案》《云南省旅游景区协会改革方案》《云南省旅游饭店行业协会改革方案》《云南省旅行社协会改革方案》《云南省导游协会组建方案》5个旅游协会改革和组建方案;在全省推广使用“12301”全国旅游投诉举报平台,推动省级旅游监管平台建设并投入运行;实施“放管服”改革,通过简化审批手续,规范审批流程,缩短审批时限,进一步精简办事流程,切实提升旅游管理服务水平,总分4分,评价得分4分。

(3)加强旅游扶贫,大力发展乡村旅游。一是对全省4227个建档立卡贫困村摸底调查,在适宜发展乡村旅游贫困村中优选1619个纳入全国旅游扶贫重点村名录;二是截至2017年底累计带动62万贫困人口脱贫,乡村旅游扶贫重点村脱贫出列680个村,总分4分,评价得分4分。

(4)调优产业结构,提升旅游发展质量。加大公共服务设施建设,着力提高产业发展支撑能力。切实抓好全省旅游厕所建设,目前已建成1064座,超额完成计划任务,先后建设了一批主要旅游线路、旅游目的地和旅游景区点的游客服务中心、休息站、旅游厕所、自驾车营地、旅游标识标牌、无障碍旅游设施,提升了公共服务水平;着力加快推进旅游信息化进程,推动179个A级景区旅游全攻略语音导览上线运行;旅游数字创意逐步推广,推出云南旅游VR宣传片;强化网络宣传营销,继续推动建设中、英、法、德、日、韩等11种语言的云南旅游营销网站群,充分利用微信、Facebook、Google+等海内外网络社交媒体开展宣传,目前关注量突破60万。协调省内8个5A、42个4A级旅游景区视频接入国家旅游局国家旅游产业运行监测与应急指挥平台和省平台。加快推进“一部手机游云南”建设工作,着力打造“一中心两平台”,制定下发了第一批任务和标注,总分4分,评价得分4分。

(5)深化改革开放,增强产业发展活力,加大宣传营销和开放合作,不断拓展客源市场。突出重点做好国内和海外客源市场宣传推广,组织谋划好“请进来、走出去”宣传推广工作,展示云南“生态、健康、时尚”新形象。积极组织参加国内知名旅游展览、展会,借力展会平台打响云南旅游品牌形象。举办中国会议产业大会夏季峰会,进一步宣传和提升了云南作为全国会奖旅游目的地的影响力和知名度。整合各方资源,在央视、凤凰卫视等主流媒体和机场、车站、高速路及媒体杂志开展云南旅游主题形象的广告投放。积极推动国际区域交流合作,切实推进澜沧江—湄公河次区域、孟中印缅地区的旅游合作,加强与世界旅游组织、亚太旅行协会等国际旅游组织的交流与合作;稳步推进跨境旅游合作区、边境旅游试验区和澜沧江—湄公河旅游城市合作联盟建设。发挥旅游外交作用,服务面向南亚东南亚辐射中心建设,组织中国东盟旅游培训基地对老挝、缅甸、越南、柬埔寨、马来西亚、斯里兰卡、尼泊尔等七个东盟和南亚国家开展培训交流活动,组织行业人员赴泰国培训。全面推进国内区域合作,不断深化“泛珠三角”区域旅游合作和川滇藏“大香格里拉”生态旅游区合作,推动滇港、滇澳、滇台、滇粤、滇黔桂、滇黔渝、滇川藏和滇沪等多层次、大范围的区域旅游合作,总分4分,评价得分4分。

(6)推进智慧旅游,提升科技应用水平。截至2017年底,全省A级景区231家,其中5A级景区8家,4A级75家,大部分景区实现信号(4G、3G)全覆盖。3家红色旅游景区成功创建为A级旅游景区,超过20家景区被列入全国红色旅游经典景区名录。全省星级饭店714家,4星以上酒店实现WIFI全覆盖。旅行社900余家,旅游车公司76家,旅游车辆5800余辆。国家级旅游度假区3个。7家旅游型城市综合体、38家房车自驾车营地和3个自驾游运营服务中心基本建成并开通5条省内和3条跨省、跨国的自驾旅游线路。着力培育打造10条云南红色旅游精品线路。2条红色旅游线路被列入“重走长征路”全国红色旅游精品旅游线。全省旅游要素企业达2万余户,数以万计的民居客栈、经济型酒店和各种类型的旅游餐饮企业蓬勃发展,全省旅游产业体系不断完善,总分4分,评价得分4分。

(7)规范市场秩序,全面提升服务质量。加大整治力度,净化旅游市场秩序。针对旅游市场规范问题,2017年省政府下发了《云南省深入开展旅游行业整治规范旅游市场秩序工作方案》和《云南省旅游市场秩序整治工作措施》,出台“史上最严22条措施”。通过取消旅游定点购物,禁止“不合理低价游”,实施新的旅游标准合同,开展明查暗访和舆情监测处置,开展旅游市场综合监管考核,坚持“向游客投诉要案源、向暗访督查要案源、向社会监督要案源、向网络舆情要案源”,加大违法违规行为查处力度,全面整治旅游市场秩序。今年以来,云南旅游市场监管平台全面覆盖旅行社和导游,制作电子行程单16.37万份,接待游客339.42万人,基本实现旅游团队线上监管的目标。全省各级各部门共查处涉旅案件1443起,罚款1907.06万元。其中:旅游部门查处的460起,占31.88%,罚款803.19万元,占42.12%,吊销经营许可证28起、吊销导游证7人。四次召开旅游市场秩序整治新闻发布会,通报旅游市场整治工作开展情况,公开曝光46起典型案件及对景区的处理情况,对旅游市场各类违法违规行为形成震慑,总分4分,评价得分4分。

4.效果情况分析

根据绩效自评小组的综合分析评价,通过部门履职很好的体现省旅发委整体支出效益。从综合评价指标得分情况来看,此项综合评分满分为21分,实际得分21分(占该项满分值的100%)。

(1)经济效益,2017年省旅发委在促进游客在滇花费水平上不断提高,推动旅游总收入不断增长,产业融合带动作用不断提高。旅游接待人数和旅游总收入持续保持快速增长的发展态势。2017年,全省共接待海内外游客5.73亿人次,同比增长32.95%,其中:接待海外旅游者667.69万人次,同比增长11.21%;接待国内旅游者5.67亿人次,同比增长33.29%。实现旅游业总收入6922.23亿元,同比增长46.46%。总分6分,评价得分6分。

(2)社会效益,全省12家单位成功申报国家全域旅游示范区创建单位,重点优选推动8州(市)、18县(市、区),共77个单位创建省级全域旅游示范区,对全省4227个建档立卡贫困村摸底调查,在适宜发展乡村旅游贫困村中优选1619个纳入全国旅游扶贫重点村名录。全年全省乡村旅游投资210亿元,接待游客18100万人次,实现旅游总收入1688亿元,累计带动12万贫困人口脱贫。总分6分,评价得分6分。

(3)生态效益,旅游发展与生态建设互动发展的新机制逐渐形成,旅游产业促进经济社会发展的可持续发展能力显著。在大众旅游和全域旅游来临的时代背景下,全行业还不同程度地存在着抓旅游思想狭隘、观念陈旧、视野短浅的认识问题,少数旅游产业的发展,在一定程度上也影响和破坏了当地的生态环境,省旅发委也一直在强调旅游产业高速和转型升级,绝不能搞过度开发,要把经济效益和生态效益统一在可持续上,总分4分,评价得分4分。

(4)满意度,绩效自评小组按照部门满意度从办事效率、履职能力、服务态度、服务质量和廉洁自律等五个方面调查;公众满意度从质量改善、推动发展、履职能力、工作态度、廉洁自律等五方面来调查,通过综合施策、标本兼治,以“史上最严整治措施”规范旅游市场秩序,监管能力和水平得到明显提升,旅游旅游市场乱象得到有效遏制,旅游市场秩序明显好转,游客满意度不断提升。全省共受理旅游有效投诉399起,同比下降34.5%,“国庆中秋”长假,全省仅受理有效投诉10起,降至全国第28位。经第三方调查评估,全省游客满意度综合得分80.4分,团队游客满意度为81.2分,自助游客满意度为82.2分。全省旅游市场初步实现了“两个基本没有、一个大幅下降”,即:原来铺天盖地、乔装打扮的低价游基本没有了;原来普遍存在、明目张胆的强制购物现象基本没有了;原来居高不下、此起彼伏的旅游投诉大幅下降,总分5分,评价得分5分。

(二)综合评价结论

总体而言,2017年是全省旅游发展“十三五”时期谋篇布局打基础的开局之年。在省委、省政府的坚强领导下,省旅发委紧紧围绕《关于建设旅游强省的意见》确定的阶段性目标和《云南省旅游产业转型升级三年(2016—2018年)行动计划》,以供给侧结构性改革为切入点,按照“国际化、高端化、特色化”和“做大、做强、做精、做优”的“三化四做”要求,切实采取有力措施,狠抓各项任务落实,圆满完成或超额完成了全年任务,本次自评针对省旅发委2017年部门整体支出的管理绩效,通过专家审核及现场核查,按照《云南省省级部门财政支出绩效自评暂行办法》(云财预〔2016〕98号)要求,在参考往年绩效自评、省级其他部门绩效自评和绩效再评价的基础上,评定2017年度省旅发委部门整体支出绩效得分为91.9分,等级为优。

四、存在的问题和整改情况

(一)存在的主要问题

1.旅游配套不够完善,影响部门职能发挥。

(1)我省旅游产品开发仍然有部分继续停留在靠景点景区吃饭、靠门票经济吃饭、靠资源吃饭、靠老祖宗吃饭的层次,在信息和吃住行游购娱等旅游基本服务要素链中,还存在一些偏重景点、住宿和餐饮环节的供给,忽视购物、娱乐和康体环节的供给,服务链结构失衡、综合经济效益不高。部分旅游经营单位对于日益变化的市场需求和市场竞争缺乏适应性和灵活性,转型升级步伐缓慢,缺乏创新发展的动力。以旅游购物消费为例,不是需求不足,问题在于旅游商品单调、粗放、质量低劣,缺乏创意,不能适应需求多元化、升级型的市场消费。

(2)基层基础工作力量薄弱,人才培养配套不足。目前全省129个县(市、区)中,旅游部门单设的仅有47个,占全省的36.4%,大部分县(市、区)旅游职能仅是文体广电体育旅游局的工作之一,仅有个别几个人抓旅游产业,由于机构、人员的缺乏,很多工作难以开展。

(3)基础设施配套不完备。我省除每万人口机场数量略有优势外,每万人口的公路、铁路密度均低于全国平均水平,部分景区交通不够便利。宾馆、交通、厕所等旅游服务体系不够健全,旅游服务的信息化、标准化、精细化水平低,服务品质不高,这些都直接降低了游客体验满意度。有些地方的基础设施建设与旅游发展“两张皮”。修水利的只管修水利,修路的只管修路,搞旅游开发的埋头旅游开发,“铁路警察各管一段”,没有系统考虑。五是旅游行政管理“小马拉大车”。旅游发展资源要素分属多头的管理瓶颈和体制障碍依然存在,现行旅游管理体制与综合产业和综合执法“两个综合”不相适应,旅行社、导游管理体系和行业队伍水平与旅游业的快速发展不相适应,旅游管理体制、运行机制与国际规则不相适应。

2.资金监管没有完全落实到位,缺乏制度硬约束力。

(1)项目预算执行力度缓慢,资金使用绩效不高,往来款长期挂账,未及时清理,且核算不规范等问题。

(2)省旅发委的项目支出大部分是整合项目资金,其下达的项目资金多为补助性质,在公共旅游基础设施等项目中主要是市场化运作,资金来源渠道复杂,涉及多个部门之间的联动,资金监管难度大,缺乏事中监控,缺乏制度硬约束。涉及旅游发展专项资金,州市旅发部门更是难以开展相应的监管。大多数省对下转移支付资金由省财政直接拨付至拨到州市或者乡镇的项目实施单位,资金下达文件都是由省财政直接下发,省旅发系统很难进行有效的资金监管和绩效跟踪。

(二)整改情况

根据自评小组在自评工作中发现的一些问题,结合2017年度预算执行和其他财政财务收支和决算草案编制情况审计报告(云审经责报〔2018〕59号审计报告),省旅发委相关领导高度重视,召开了专题会议,并要求相关处室和下属单位结合问题中提到的资金使用合规性的问题进行认真总结和整改,整改结果及时报送云南省审计厅。

五、绩效自评结果应用

(一)评价结果反馈

一是根据部门整体支出绩效自评工作组的自评情况分析和自评结论,及时向部门主管领导汇报、反馈;二是根据部门整体支出绩效自评工作组的自评情况分析和自评结论,及时向自评涉及到的处室和项目单位,根据自评报告所反映的问题进行整改反馈。

(二)评价结果应用

一是认真落实绩效自评整改意见;二是公开自评结果;三是建立绩效问责机制。

六、主要经验及做法

2017年,省旅游发展委员会以供给侧结构性改革为切入点,按照“国际化、高端化、特色化、数字化”和“做大、做强、做精、做优”要求,紧紧围绕一手抓旅游市场整治、一手抓旅游产业转型升级两大重点工作,采取扎实有效的措施,狠抓任务落实,各项工作均取得积极进展。

(一)统筹协调,切实推进旅游产业发展。充分发挥省旅游文化产业推进组办公室的作用,认真抓好《云南省加快推进旅游产业转型升级重点任务》的推进;协助筹办了省政府领导与涉旅国企、民企座谈会并形成了深化涉旅企业改革报告提供省政府参考决策,组织开展了对16个州市旅游强省建设任务的年终综合考评工作,牵头召开了普者黑旅游度假区项目建设现场推进办公会;积极争取兼职副主任单位和省旅游文化产业发展督导组的帮助支持,通过召开专题工作会、现场办公会等多种方式,对旅游产业转型升级的关键环节和重点领域广泛开展了实地调研和督导、督查、督办等工作,及时协调解决了旅游重大项目、重点工作和旅游企业遇到的困难问题。

(二)突出项目带动和示范创建,有效助推产业转型升级。主动适应旅游需求的新变化,立足优势和特色,突出规划引领,坚持实施大项目带动战略,统筹整合各级各部门资金,不断加大招商引资和政府引导性资金投入力度,千方百计加快推进项目建设和示范创建,不断加快旅游基础设施项目建设,推进传统景区改造提升,实施全域旅游发展战略,推动产业融合发展,促进全省旅游产业转型升级和提质增效;启动了全省特色旅游城市、旅游强县、旅游名镇、旅游名村、旅游生态农庄创建标准及验收管理办法,云南省旅游度假区建设、全域旅游示范区创建等标准的编制;乡村旅游扶贫工作持续推进,旅游扶贫工作方案启动实施,旅游扶贫统计体系初步构建,“千企千村帮扶行动计划”、旅游规划公益扶贫等重点工作有序进行。

(三)加大公共服务设施建设,着力提高产业发展支撑能力。切实抓好全省旅游厕所建设,目前已建成1064座,超额完成计划任务,先后建设了一批主要旅游线路、旅游目的地和旅游景区点的游客服务中心、休息站、旅游厕所、自驾车营地、旅游标识标牌、无障碍旅游设施,提升了公共服务水平;着力加快推进旅游信息化进程,推动179个A级景区旅游全攻略语音导览上线运行;旅游数字创意逐步推广,推出云南旅游VR宣传片;强化网络宣传营销,继续推动建设和运维中、英、法、德、日、韩等11种语言的云南旅游营销网站群,充分利用微信、Facebook、Google+等海内外网络社交媒体开展宣传,目前脸书关注量突破60万。协调省内8个5A、42个4A级旅游景区视频接入国家旅游局国家旅游产业运行监测与应急指挥平台和省平台。加快推进“一部手机游云南”建设工作,着力打造“一中心两平台”,制定下发了第一批任务和标注。

(四)推进综合管理体制改革,切实提升管理服务水平。始终坚持问题导向,针对管理体制机制上的“痛点”,打破因循守旧的思想观念和墨守成规的管理模式,着力完善旅游公共服务体系,大力推行旅游综合管理,推动大理、腾冲国家级旅游业改革创新先行区建设;在全省推行“1+3+N+1”旅游综合监管模式,全省16个州市均建立了旅游综合监管调度指挥部及指挥中心,共挂牌设立了30支旅游警察队伍、23个旅游工商分局机构、146个旅游案件巡回审判机构、1个旅游执法履职监督办公室;围绕旅行社和导游管理的重点难点问题,制定了《云南省旅行社经营行为评价及重点监管办法》《云南省导游人员服务质量综合评价办法》2个管理办法并发布实施;推进旅游行业协会改革,出台《云南省旅游行业协会改革方案》《云南省旅游景区协会改革方案》《云南省旅游饭店行业协会改革方案》《云南省旅行社协会改革方案》《云南省导游协会组建方案》5个旅游协会改革和组建方案;在全省推广使用“12301”全国旅游投诉举报平台,推动省级旅游监管平台建设并投入运行;实施“放管服”改革,通过简化审批手续,规范审批流程,缩短审批时限,进一步精简办事流程,切实提升旅游管理服务水平。

(五)加大整治力度,净化旅游市场秩序。针对旅游市场失范问题,2017年省政府下发了《云南省深入开展旅游行业整治规范旅游市场秩序工作方案》和《云南省旅游市场秩序整治工作措施》,出台“史上最严22条措施”。通过取消旅游定点购物,禁止“不合理低价游”,实施新的旅游标准合同,开展明查暗访和舆情监测处置,开展旅游市场综合监管考核,坚持“向游客投诉要案源、向暗访督查要案源、向社会监督要案源、向网络舆情要案源”,加大违法违规行为查处力度,全面整治旅游市场秩序。今年以来,云南旅游市场监管平台全面覆盖旅行社和导游,制作电子行程单16.37万份,接待游客339.42万人,基本实现旅游团队线上监管的目标。全省各级各部门共查处涉旅案件1443起,罚款1907.06万元。其中:旅游部门查处的460起,占31.88%,罚款803.19万元,占42.12%,吊销经营许可证28起、吊销导游证7人。四次召开旅游市场秩序整治新闻发布会,通报旅游市场整治工作开展情况,公开曝光46起典型案件及对景区的处理情况,对旅游市场各类违法违规行为形成震慑。

(六)加大宣传营销和开放合作,不断拓展客源市场。突出重点做好国内和海外客源市场宣传推广,组织谋划好“请进来、走出去”宣传推广工作,展示云南“生态、健康、时尚”新形象。积极组织参加国内知名旅游展览、展会,借力展会平台打响云南旅游品牌形象。举办中国会议产业大会夏季峰会,进一步宣传和提升了云南作为全国会奖旅游目的地的影响力和知名度。整合各方资源,在央视、凤凰卫视等主流媒体和机场、车站、高速路及媒体杂志开展云南旅游主题形象的广告投放。积极推动国际区域交流合作,切实推进澜沧江—湄公河次区域、孟中印缅地区的旅游合作,加强与世界旅游组织、亚太旅行协会等国际旅游组织的交流与合作;稳步推进跨境旅游合作区、边境旅游试验区和澜沧江—湄公河旅游城市合作联盟建设。发挥旅游外交作用,服务面向南亚东南亚辐射中心建设,组织中国东盟旅游培训基地对老挝、缅甸、越南、柬埔寨、马来西亚、斯里兰卡、尼泊尔等七个东盟和南亚国家开展培训交流活动,组织行业人员赴泰国培训。全面推进国内区域合作,不断深化“泛珠三角”区域旅游合作和川滇藏“大香格里拉”生态旅游区合作,推动滇港、滇澳、滇台、滇粤、滇黔桂、滇黔渝、滇川藏和滇沪等多层次、大范围的区域旅游合作。

同时,狠抓从严治党和行风政风,强化政治和组织保障。通过努力,2017年全省旅游产业取得了可惜的成绩:

(1)经济指标持续快速增长。旅游接待人数和旅游总收入持续保持快速增长的发展态势。2017年,全省共接待海内外游客5.73亿人次,同比增长32.95%,其中:接待海外旅游者667.69万人次,同比增长11.21%;接待国内旅游者5.67亿人次,同比增长33.29%。实现旅游业总收入6922.23亿元,同比增长46.46%。

(2)产业体系不断完善。截至2017年底,全省A级景区231家,其中5A级景区8家,4A级75家,大部分景区实现信号(4G、3G)全覆盖。3家红色旅游景区成功创建为A级旅游景区,超过20家景区被列入全国红色旅游经典景区名录。全省星级饭店714家,4星以上酒店实现WIFI全覆盖。旅行社900余家,旅游车公司76家,旅游车辆5800余辆。国家级旅游度假区3个。7家旅游型城市综合体、38家房车自驾车营地和3个自驾游运营服务中心基本建成并开通5条省内和3条跨省、跨国的自驾旅游线路。着力培育打造10条云南红色旅游精品线路。2条红色旅游线路被列入“重走长征路”全国红色旅游精品旅游线。全省旅游要素企业达2万余户,数以万计的民居客栈、经济型酒店和各种类型的旅游餐饮企业蓬勃发展,全省旅游产业体系不断完善。

(3)产业竞争力日益增强。全省共争取中央预算内资金9323万元,国家旅游发展基金5580万元,安排省旅游发展专项资金7.7亿元。纳入省级统计管理的旅游重大项目增长到780多个。全年实际完成投资940.93亿元。

(4)综合带动效应愈加凸显。全年旅游总收入达6922.23亿元,同比增长46.5%,旅游综合带动作用高于2016年水平。全省12家单位成功申报国家全域旅游示范区创建单位,重点优选推动8州(市)、18县(市、区),共77个单位创建省级全域旅游示范区,对全省4227个建档立卡贫困村摸底调查,在适宜发展乡村旅游贫困村中优选1619个纳入全国旅游扶贫重点村名录。

(5)对外合作交流深入开展。组织承办中缅旅游合作论坛和跨境旅游合作论坛,达成“内比都倡议”、“昆明共识”和“昆明行动愿景”;积极推动“澜沧江—湄公河旅游城市合作联盟”筹建,编制上报了德宏瑞丽、红河河口、临沧耿马、西双版纳州4个边境旅游试验区建设实施方案;充分利用“中国国际旅游交易会”、各类国际国内专业性展会等平台,宣传展示云南旅游品牌形象;新开辟14条国际航线,推动8国政府在昆明开设了联合签证中心,5国政府在昆明设立签证中心,形成了全方位、多层次、立体化的对外交流合作布局。

(6)管理服务水平逐步提升。通过综合施策、标本兼治,以“史上最严整治措施”规范旅游市场秩序,监管能力和水平得到明显提升,旅游旅游市场乱象得到有效遏制,旅游市场秩序明显好转,游客满意度不断提升。全省共受理旅游有效投诉399起,同比下降34.5%,“国庆中秋”长假,全省仅受理有效投诉10起,降至全国第28位。经第三方调查评估,我省游客满意度综合得分80.4分,团队游客满意度为81.2分,自助游客满意度为82.2分。全省旅游市场初步实现了“两个基本没有、一个大幅下降”,即:原来铺天盖地、乔装打扮的低价游基本没有了;原来普遍存在、明目张胆的强制购物现象基本没有了;原来居高不下、此起彼伏的旅游投诉大幅下降。

云南省旅游发展委员会

2018年9月28日